Estudios de Compliance Officer: Programa

ÁMBITO JURÍDICO

 

MÓDULO 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (12 horas)

  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Origen y evolución.
  • Normativa vigente.
  • Introducción al “compliance” o modelo de administración y gestión.
  • Exención de responsabilidad penal a través de los modelos de administración y gestión.
  • Las personas jurídicas. Tipología.
  • El levantamiento del velo de la personalidad jurídica.
  • Las sociedades de capital. Nociones básicas.
  • La estructura orgánica de las sociedades de capital. La gestión y representación de la sociedad.
  • La responsabilidad civil de administradores y directivos de las sociedades de capital y su aseguramiento.

 

MÓDULO 2: TRATAMIENTO PROCESAL DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (20 horas).

  • Delimitación de las normas de competencia y procedimiento para el enjuiciamiento de las personas jurídicas.
  • Particularidades en la imputación de la persona jurídica.
  • Intervención de la persona jurídica en el juicio oral. Especial mención a la incompatibilidad entre la condición de testigo y la de representante.
  • Medidas cautelares para personas jurídicas.
  • La conformidad de la persona jurídica imputada.

 

MÓDULO 3: DELITOS RELACIONADOS CON LAS PERSONAS JURÍDICAS (I) (20 horas)

  • Delitos contra las personas.
  • Delitos patrimoniales.
  • Delitos de riesgo.

 

MÓDULO 4: DELITOS RELACIONADOS CON LAS PERSONAS JURÍDICAS (II) (20 horas)

  • Delitos contra el orden socio-económico.
  • Delitos relacionados con la Administración.

 

ÁMBITO DE GESTIÓN

 

MÓDULO 5: COMPLIANCE EN ENTORNOS DE GESTIÓN DE ORGANIZACIONES (10 horas)

  • Sistemas de Gestión
  • Compliance en la Gestión de Organizaciones: Jurídica, Técnica, Normativa, etc.
  • Modelos de referencia de Compliance: ISO 19.600, ISO 31.000. Otros.

 

MÓDULO 6: GESTIÓN DE LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS DELITOS DE PP.JJ (10 horas)

  • Identificación de riesgos de delitos.
  • Análisis y Evaluación de riesgos.
  • Criterios para la evaluación de riesgos.
  • Planes de Acción asociados.

 

MÓDULO 7: PLAN DE COMPLIANCE (10 horas)

  • Contenido básico y transversal de los planes de cumplimiento.
  • Difusión interna y externa del plan de cumplimiento.
  • Supervisión y control de los planes de cumplimiento.
  • Evaluación periódica de los planes.
  • La corrección de las deficiencias detectadas.
  • Planes de formación interna en “Compliance”.

 

MÓDULO 8: SISTEMAS DE GESTIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE DELITOS (I). ASPECTOS GENERALES (10 horas)

  • Manual para la Prevención de Delitos de las pp.jj.
  • Implicación y Revisión de la Dirección
  • Gestión de la Documentación
  • Gestión de Incidencias,
  • Gestión de Quejas y Reclamaciones
  • Auditorías internas
  • Seguimiento, medición y evaluación
  • Planes de Formación

 

MÓDULO 9: SISTEMAS DE GESTIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE DELITOS (II). ASPECTOS ESPECÍFICOS (10 horas)

  • Códigos de Conducta
  • Políticas de Prevención de delitos
  • Régimen disciplinario
  • Canal de comunicación
  • Verificación externa

 

HABILIDADES Y COMPETENCIAS

 

MÓDULO 10: COMPLIANCE OFFICER (I). FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES (15 horas)

  • Funciones y Responsabilidades del Compliance Officer.
  • Marco normativo aplicable.
  • El Compliance Officer en el entorno empresarial.
  • El “Compliance” en el entorno europeo.
  • El oficial de cumplimiento: perspectivas laborales y profesionales dentro y fuera de España.

 

MÓDULO 11: COMPLIANCE OFFICER (II). HABILIDADES(15 horas)

  • Liderazgo
  • Gestión y Dirección de equipos
  • Gestión de conflictos
  • Competencias
  • Habilidades personales
  • Reconocimientos externos: Titulaciones

 

CICLO DE CONFERENCIAS

 

1. Experiencia de Compliance Officer, del entorno jurídico (4 horas).

  • A impartir por un Despacho de Abogados que esté ejerciendo las funciones de Compliance Officer.

2. Experiencia de Compliance Officer desde el punto de visto de las Organizaciones empresariales(4 horas).

  • A impartir por un Compliance Officer (no jurídico) en ejercicio en una empresa.

 

TESINA FIN DE CURSO:

Desarrollo de un Proyecto fin de curso, sobre uno de los temas desarrollados durante el mismo bajo la tutela de un Director de Tesina del Claustro de Profesores(50 horas).